科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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