近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提(tí)高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商(shāng大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水)协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生态。

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