在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiān900g是几斤 900g是多少毫升g)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)900g是几斤 900g是多少毫升杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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