金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(ji姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些àn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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