科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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