金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互(hù)换通(tōng)开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水平金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内(nèi)地银行(xíng)间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的(de)顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案(àn)的(de)境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算(suàn)公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金净额(é)每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gē_D是什么意思，_3是什么意思n)据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)已就“互(hù)换通(tōng)”涉(shè)及的(de)跨境监管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及(jí)业(yè)务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教(jiào)育和(hé_D是什么意思，_3是什么意思)服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和(hé)实践(jiàn)操作的(de)差异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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