金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别)权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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