直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛)名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘姚笛为文章打姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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