昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(n是正极还是负极，L是正极还是负极ān)全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)n是正极还是负极，L是正极还是负极规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(n是正极还是负极，L是正极还是负极gòu)结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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