金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎ苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗ng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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