为了让(ràng)自己的限售股解禁后能获(huò)得好(hǎo)的回报，上市公司(sī)董事(shì)长(zhǎng)雇人拉(lā)抬(tái)自家的(de)股票价(jià)格，然后高位(wèi)出货(huò)。

　　最近，中(zhōng)国(guó)证监会网(wǎng)站披(pī)露了一则行(xíng)政处罚决定书，引发市场关(guān)注。时为新美星董事(shì)长何德平和其配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维对新美星进行(xíng)“市值(zhí)管理”，维持、抬(tái)高公(gōng)司股价，以便后续自己减持获(huò)利(lì)。蒋维跟毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利(lì)用(yòng)资金(jīn)优势、持(chí)股优势(shì)，连续集中交(jiāo)易新美星，影响(xiǎng)公司股(gǔ)价，合计(jì)盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对此操纵证券市(shì)场行(xíng)为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还(hái)对何(hé)德平信息披露(lù)违法违规，给予警告，并处以40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起来看看，究竟是怎么回(huí)事。

　　吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗>

　　董事长雇人拉抬自家股(gǔ)票

　　多人合(hé)谋(móu)操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政处罚决(jué)定书披露的信息(xī)，新美星董事(shì)长、法(fǎ)定代表(biǎo)人、实际控(kòng)制人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖(hú)文化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维，提供保证金约(yuē)3200万元，这些钱(qián)部(bù)分来(lái)自他(tā)们所掌控(kòng)的上海海(hǎi)得泽(zé)广投资管理(lǐ)中(zhōng)心（普通合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称海得泽广）减持(chí)“新(xīn)美星”所得。

　　他们(men)提供资金的(de)目的(de)是，委托(tuō)蒋维(wéi)对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美(měi)星(xīng)”股价，以便何(hé)德平所持“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日解(jiě)禁后能够(gòu)获(huò)得好的回报。

　　蒋维在收(shōu)到(dào)保证金后，即(jí)开始利(lì)用控制(zhì)的证券账户并(bìng)联合其他(tā)市场资(zī)金在二级(jí)市(shì)场买入并交易“新(xīn)美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维(wéi)还(hái)找(zhǎo)了两个帮手(shǒu)共同合谋。他经(jīng)人(rén)介绍认识并联(lián)合(hé)毛明土、李传武共同操纵“新美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自筹得的证券(quàn)账户、资金开始与(yǔ)蒋维共(gòng)同交易(yì)“新美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与(yǔ)毛明土联系(xì)，传递、沟通(tōng)各自操(cāo)盘(pán)情况，以利于(yú)两(liǎng)方交(jiāo)易(yì)决策(cè)，更好(hǎo)地共(gòng)同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据监管披露(lù)的(de)信息(xī)，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)控(kòng)制(zhì)“俞某(mǒu)华”等35个证券账户（简称账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综指26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买(mǎi)入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金(jīn)优势、持(chí)股(gǔ)优势(shì)，连续集中交易(yì)“新(xīn)美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我们(men)具体来(lái)看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券(quàn)账户（简称账户组），是怎(zěn)么拉高“新(xīn)美星”股价，然后(hòu)出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星(xīng)”，申买量占市(shì)场(chǎng)申买(mǎi)量比例超20％的交易(yì)日(rì)有(yǒu)19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖(mài)量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日(rì)开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持(chí)流通股达到(dào)峰值，占(zhàn)流(liú)通股本的(de)比(bǐ)例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具(jù)备资金(jīn)优势和持股优势(shì)。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续大量买入“新美星”，当日申买排名(míng)第一，竞价(jià)买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同(tóng)期创业板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二(èr)阶(jiē)段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户(hù)组(zǔ)集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股(gǔ)量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅(fú)较(jiào)大(dà)。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两段(duàn)典型(xíng)的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不(bù)低于卖一价(jià)或市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不(bù)含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不(bù)低于卖一价或市(shì)价申买(mǎi)2,950,300股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指21.32个百分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)22.28个百分点。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价下(xià)跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此(cǐ)外(wài)，操纵期(qī)间，涉案账户组还多(duō)次(cì)实(shí)施盘中拉抬(tái)和对倒，并反向(xiàng)卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣除佣金和(hé)相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　辩(biàn)称是(shì)委托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价(jià)，何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代理人提(tí)出多点申(shēn)诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动(dòng)机。

　　第二，在(zài)案证据不(bù)足(zú)以证明蒋维受何德平或(huò)黄(huáng)秀芳委(wěi)托，联合他人操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管理”不等(děng)同于“操纵(zòng)证券市场(chǎng)”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委托(tuō)理财关系(xì)，而非(fēi)操纵股价(jià)；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李传武等人(rén)讨论(lùn)交(jiāo)易(yì)新美星的(de)情况告知黄秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股东名册(cè)并(bìng)非黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)就(jiù)各自账(zhàng)户交易新(xīn)美星(xīng)的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益并不一致，何德平(píng)、黄秀芳不能(néng)控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄秀芳资金(jīn)后(hòu)部(bù)分用于偿(cháng)还债务，部分(fēn)用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三(sān)，黄秀芳不应(yīng)对(duì)毛明土(tǔ)账户(hù)组(zǔ)、李传(chuán)武账户组交(jiāo)易行(xíng)为承担责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制。

　　第(dì)五(wǔ)，不(bù)认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录(lù)的合法(fǎ)性及真(zhēn)实性(xìng)。

　　第六，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参与，且(qiě)何德(dé)平与黄秀(xiù)芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻或一致(zhì)行动(dòng)人中一方(fāng)存(cún)在不当行为(wèi)，不应推定(dìng)或认定另一(yī)方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他们的代理(lǐ)人(rén)也就是否合谋、部分账户的控制关系、委托(tuō)理财关(guān)系等提出了申(shēn)诉意(yì)见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对(duì)当事人及其代理人的(de)主要陈述意(yì)见不予采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会(huì)表示，本案(àn)为多个主体(tǐ)参与、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链式的(de)上下游衔接(jiē)、合作，共同(tóng)完成的操纵行(xíng)为。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作为(wèi)保证金(jīn)，委托其通过二级市场交易影(yǐng)响新美星股(gǔ)价(jià)，蒋维会向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)交易情况；何德(dé)平(píng)知(zhī)悉并(bìng)参与(yǔ)了本案(àn)行为；上述(shù)行为的实质是操纵股价，并(bìng)非合(hé)法(fǎ)理(lǐ)财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同(tóng)影响“新美(měi)星”股价的意图和目标，共(gòng)同商议、谋(móu)划操(cāo)盘(pán)、拉(lā)抬股价，并且采取了联(lián)合影响(xiǎng)股价(jià)的行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关(guān)于违(wéi)法期间和责(zé)任(rèn)承(chéng)担，证监会表示，由于2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年2月(yuè)14日(rì)期间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美星”客观上(shàng)为后续(xù)的合(hé)谋操纵起到一(yī)定(dìng)程度(dù)锁仓的作(zuò)用，并(bìng)且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道(dào)蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和李传武的(de)违法期间(jiān)与蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定及(jí)处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待(dài)各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监(jiān)会(huì)认(rèn)为，何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武上述行为违反(fǎn)了2005年《证券(quàn)法》第七(qī)十(shí)七(qī)条(tiáo)第一项规定(dìng)，构成2005年《证券(quàn)法》第二百零三条所述(shù)的(de)操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元(yuán)罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传(chuán)武分别(bié)罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披(pī)露(lù)违法

　　被予以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何德平(píng)信(xìn)息披露(lù)违法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披(pī)露，在新美星2016年(nián)4月上市前，海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)夫(fū)妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海(hǎi)得泽(zé)广代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开始减持(chí)“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理人提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉(shè)案股份(fèn)系海得泽广为兰某代持，股份减持决策(cè)由海得(dé)泽广和(hé)兰某作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因(yīn)系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借(jiè)款本息。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投(tóu)资(zī)者决策产(chǎn)生重大影响，情(qíng)节(jié)轻微。第三(sān)，即便认定代持成(chéng)立，何德(dé)平对借(jiè)款、还款等事项，不参(cān)与、不知情，没有主观过错，不(bù)应(yīng)受到处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗流水及相关银行账(zhàng)户流水，结合何(hé)德平(píng)、黄秀芳的配(pèi)偶关系，代持资(zī)金和减持所得(dé)系家庭共同财产，可以认定海得泽(zé)广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人(rén)所提相关理由不(bù)具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平作为上市公司实际控制人，未如(rú)实告知上(shàng)市公司(sī)上述持(chí)股情况，导(dǎo)致新美星在(zài)相(xiāng)关公告中均未披露(lù)相关情(qíng)况(kuàng)，导致(zhì)新美星(xīng)违反2005年《证(zhèng)券法》第六十三条(tiáo)规定，何德平的(de)行为(wèi)构(gòu)成2005年《证券法》第一百九(jiǔ)十(shí)三条(tiáo)第(dì)三(sān)款规定(dìng)的情(qíng)形(xíng)。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息披露(lù)违法行为，对何德平给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)40万(wàn)元(yuán)罚款。

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