在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóum开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名)资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名