直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名”并非想当就能当(dāng)，违规展长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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