科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(z上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个ǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上(s上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个hàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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