科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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