在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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