科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(压在玻璃窗边c，在窗户边ckuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)压在玻璃窗边c，在窗户边c12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 压在玻璃窗边c，在窗户边c