金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶不拘于时句式类型，不拘于时句式还原存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。<不拘于时句式类型，不拘于时句式还原/p>

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