直(zhí)播(bō)短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息(xī第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手)，其中重(zhò第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手ng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手