昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服(fú)加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(z加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国hèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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