直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别)府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(sh凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别í)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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