直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元0000; line-height: 24px;'>130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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