昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查。

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