科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(ni德国对中国友好吗，德国对中国怎么样án)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申德国对中国友好吗，德国对中国怎么样(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。德国对中国友好吗，德国对中国怎么样交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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