金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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