科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会(hu稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊ì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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