直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监1亿等于多少万(jiān)管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　1亿等于多少万"券商员工抖音(yīn)当“大(dà)V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要1亿等于多少万确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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