昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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