零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过(guò承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思