直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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