昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(ch学生党如何自W，如何自我安抚ǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货学生党如何自W，如何自我安抚经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定学生党如何自W，如何自我安抚中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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