近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融(róng)资工具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息(xī)，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银湖南电大几本，湖南长沙电大是几本行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承(chéng)担着提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律湖南电大几本，湖南长沙电大是几本惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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