科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达20斤是几kg 20斤是多少磅(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàn20斤是几kg 20斤是多少磅g)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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