在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎ敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思n)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思》第三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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