在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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