科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表(殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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