科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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