科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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