零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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