科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家(ji韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股ā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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