金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思00; line-height: 24px;'>六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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