近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财(cái)务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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