昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(w《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节ěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将(j《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节iāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节yì)务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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