金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(w夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音èi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒ夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音u)优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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