在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么rong>雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么