直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说网络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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