金(jīn)融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和地区(qū)的境外投资者可通过(g反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗uò)两地基(jī)础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及(jí)结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互(hù)换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业(yè)务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司(sī)针(zhēn)对(duì)双方清(qīng)算(suàn)所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联(lián)络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业(yè)务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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