近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二(èr)家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会(洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承(chéng)销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家机构存(cún)在(zài)债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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