科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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