零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)202却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝2年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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